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中国科技巨头阿里巴巴是最新一家与美国证券交易委员会发生冲突的公司，后者威胁要从美国证券交易所退市。

阿里巴巴加入美国证券交易委员会的近 300 家公司名单——大部分来自中国——意味着美国官员无法完成对该公司财务状况的审计。如果怀疑财务审计可能不准确，2020 年外国公司控股法 (HFCAA) 赋予 SEC 将公司退市的权力。

这一消息在周五重创了阿里巴巴股票，导致其全天从 100.52 美元跌至 89.37 美元。在周一发给美国证券交易委员会的一份声明中，阿里巴巴表示将“努力维持其上市地位”，并将继续关注市场发展并遵守适用的法律法规。

加入 SEC 的 HFCAA 名单并不意味着阿里巴巴将立即从纽约证券交易所 (NYSE) 中除名。相反，该通知标志着该公司的第一个“非检查”年；只有连续两份违反 HFCAA 的年报，阿里巴巴才有退市的危险。使该公司受到审查的报告涵盖了阿里巴巴截至 2022 年 3 月 31 日的财年。

FCAA 临时名单上的公司有 15 个工作日的时间来对名单的添加提出异议。随着阿里巴巴上周的加入，宠物公司 Boqii、猎豹移动、电子商务平台 MOGU、制造企业 Highway Holdings 和物流公司 Novagant Corp 都来自中国或香港。

阿里巴巴上周还宣布，它计划扩大其在香港证券交易所（HKEX）的业务，目前在香港进行第二上市（纽约证券交易所是其主要交易地点）。一旦这些计划完成，阿里巴巴将在港交所和纽交所双主上市。

目前可在纽约证券交易所购买的阿里巴巴股票是所谓的“美国存托股票”或 ADS，由美国金融机构持有并作为公司的股权。

“在美国上市的 ADS 与在香港上市的股票是可互换的，投资者可以继续选择以在纽约证券交易所交易的 ADS 或在香港联交所交易的普通股的形式持有其股份， ”阿里巴巴说。

关键词： 阿里巴巴 纽约证券交易所 美国证券交易委员会